Customer Questionnaire - Krause Global Resources & Trade

IGeneral information

Name of person / company and legal form

Country of registration

Registration number (KRS, commercial register or equivalent)

VAT / NIP / tax identification number

Registered address

Correspondence address, if different

Telephone

E-mail

Website

Field of activity / industry

In business since

Principal place of business

Licence or registration requirement? If yes, activity and supervisory authority

Scope of main activity over the last three years

Activities in EU member states and third countries

Subcontractors or agents used (type and scope)

IIRole in the transaction

We act only where the role of every party is established and the intermediary chain is limited and fully documented.

Your role: principal buyer, principal seller, mandated intermediary, broker, agent, other

If intermediary: full name of the party you represent

Evidence of mandate attached (mandate letter, agency agreement, power of attorney)

Number of further intermediaries between you and the end buyer or end seller

Are you acting for more than one party in this transaction? If yes, please specify

Full company name and address of the end buyer or end seller

IIIOwnership and control structure

Shareholders holding 15 per cent or more (name and share in per cent)

Group structure: parent company, ultimate owner and country

Shares listed on a stock exchange? If yes, exchange and percentage

Any other company exercising control or significant influence? If yes, please give details

IVBeneficial owners

Natural persons within the meaning of Article 3(6) of Directive (EU) 2015/849. Please state name, date of birth, nationality, country of residence and shareholding.

VLegal representatives

Name and position

Acting under power of attorney or procuration? If yes, details

Contact details of the responsible department or employee

VIFinancial and transaction information

Please state the banking institution, its country and the year the account was opened. Full account numbers are not required at this stage.

Banking institution and country

Account relationship established since

Estimated transaction volume (total, monthly, annual)

Intended payment instrument (documentary credit, SBLC, transfer, escrow, other)

Bank guarantee available?

Source of funds for this transaction

VIIProduct and destination

Exact product and required specification

Quantity: monthly and total

Incoterm

Port or place of delivery

Country of final destination

End user and intended end use

Contract duration and delivery period

Is re-export or transshipment to a third country intended? If yes, to which country

VIIIPolitically exposed persons, sanctions and export control

Is any representative or beneficial owner a politically exposed person? If yes, name, position and relationship

Neither the company, nor its beneficial owners, nor its legal representatives, nor the end customer named above are subject to restrictive measures of the European Union, the United Nations, the United Kingdom or the United States, or owned or controlled by a person subject to such measures.

The goods are not intended for a sanctioned jurisdiction, a sanctioned end user or a prohibited end use, and any re-export or transshipment has been disclosed above.

We undertake to inform Krause Global Resources & Trade sp. z o.o. without delay if any of the above ceases to be accurate.

IXProof of funds, proof of product and title documents

All Proof of Funds, Proof of Product, allocation and title documents submitted by us are genuine, were issued for this transaction and have not been altered.

We authorise Krause Global Resources & Trade sp. z o.o. to verify these documents directly with the issuing institution and to confirm the authority of the signatory.

We acknowledge that Krause Global Resources & Trade sp. z o.o. confirms no availability, allocation or delivery capability before the seller, that seller's authority to sell and the product documentation have been verified.

XDocuments to be attached

Current commercial register extract and a certified copy of the articles of association or charter
Power of attorney, if the company is represented by an authorised agent
Copies of official identity documents of the legal representatives, authorised agents and beneficial owners
Declaration of beneficial ownership
Declaration on politically exposed persons
Current financial information: balance sheet and profit and loss account, or a revenue overview for the last reporting period
Mandate letter or agency agreement, where you act as an intermediary

Client declaration

We confirm that the information given above is complete and truthful, and undertake to inform Krause Global Resources & Trade sp. z o.o. without delay of any material change.

Place, date

Signature and company stamp

Name in block letters

The information and documents provided with this questionnaire are treated as confidential.

Depending on the information and documentation submitted, Krause Global Resources & Trade sp. z o.o. may require further information or documents before entering into, or in the course of, a business relationship.

Some of the information provided contains personal data protected under Regulation (EU) 2016/679. Further information: info@krause-global.com

IAllgemeine Angaben

Name der Person oder Gesellschaft und Rechtsform

Land der Registrierung

Registernummer (KRS, Handelsregister oder gleichwertig)

USt-IdNr. / Steuernummer

Eintragungsadresse

Korrespondenzadresse, falls abweichend

Telefon

E-Mail

Website

Tätigkeitsbereich / Branche

Geschäftstätigkeit seit

Hauptsitz der Geschäftstätigkeit

Lizenz- oder Registrierungspflicht? Falls ja, Tätigkeit und Aufsichtsbehörde

Umfang der Haupttätigkeit in den letzten drei Jahren

Tätigkeiten in EU-Mitgliedstaaten und Drittländern

Eingesetzte Subunternehmer oder Vertreter (Art und Umfang)

IIRolle in der Transaktion

Wir werden nur tätig, wenn die Rolle sämtlicher Beteiligter geklärt und die Vermittlungskette begrenzt sowie vollständig dokumentiert ist.

Ihre Rolle: Käufer, Verkäufer, mandatierter Vermittler, Broker, Vertreter, sonstige

Bei Vermittlung: vollständiger Name der vertretenen Partei

Mandatsnachweis beigefügt (Mandatsschreiben, Vertretungsvertrag, Vollmacht)

Anzahl weiterer Vermittler zwischen Ihnen und dem Endkäufer oder Endverkäufer

Werden Sie in dieser Transaktion für mehr als eine Partei tätig? Falls ja, bitte erläutern

Vollständiger Firmenname und Anschrift des Endkäufers oder Endverkäufers

IIIEigentums- und Kontrollstruktur

Gesellschafter mit 15 Prozent oder mehr (Name und Anteil in Prozent)

Konzernstruktur: Muttergesellschaft, ultimativer Eigentümer und Land

Aktien börsennotiert? Falls ja, Börse und Anteil

Übt eine andere Gesellschaft Kontrolle oder maßgeblichen Einfluss aus? Falls ja, Einzelheiten

IVWirtschaftlich Berechtigte

Natürliche Personen im Sinne von Artikel 3 Absatz 6 der Richtlinie (EU) 2015/849. Bitte Name, Geburtsdatum, Staatsangehörigkeit, Wohnsitzland und Beteiligung angeben.

VGesetzliche Vertreter

Name und Position

Handeln aufgrund Vollmacht oder Prokura? Falls ja, Einzelheiten

Kontaktdaten der zuständigen Abteilung oder des zuständigen Mitarbeiters

VIFinanz- und Transaktionsangaben

Bankinstitut und Land

Bankverbindung besteht seit

Geschätzter Transaktionsumfang (gesamt, monatlich, jährlich)

Vorgesehenes Zahlungsinstrument

Bankgarantie vorhanden?

Herkunft der Mittel für diese Transaktion

VIIProdukt und Bestimmung

Genaues Produkt und geforderte Spezifikation

Menge: monatlich und insgesamt

Incoterm

Bestimmungshafen oder Lieferort

Land der Endbestimmung

Endverwender und vorgesehene Endverwendung

Vertragslaufzeit und Lieferzeitraum

Ist eine Wiederausfuhr oder Umladung in ein Drittland vorgesehen? Falls ja, in welches Land

VIIIPolitisch exponierte Personen, Sanktionen und Exportkontrolle

Ist ein Vertreter oder wirtschaftlich Berechtigter eine politisch exponierte Person? Falls ja, Name, Position und Beziehung

Weder die Gesellschaft noch ihre wirtschaftlich Berechtigten, ihre gesetzlichen Vertreter oder der benannte Endkunde unterliegen restriktiven Maßnahmen der Europäischen Union, der Vereinten Nationen, des Vereinigten Königreichs oder der Vereinigten Staaten.

Die Ware ist nicht für ein sanktioniertes Land, einen sanktionierten Endverwender oder eine untersagte Endverwendung bestimmt.

Wir verpflichten uns, Krause Global unverzüglich zu informieren, sobald eine vorstehende Angabe nicht mehr zutrifft.

IXFinanzierungs-, Produkt- und Eigentumsnachweise

Sämtliche von uns vorgelegten Finanzierungs-, Produkt-, Zuteilungs- und Eigentumsnachweise sind echt und unverändert.

Wir ermächtigen Krause Global, diese Dokumente bei der ausstellenden Stelle zu überprüfen.

Uns ist bekannt, dass Krause Global keine Verfügbarkeit, Zuteilung oder Lieferfähigkeit bestätigt, bevor Verkäufer, Verkaufsberechtigung und Produktunterlagen geprüft sind.

XBeizufügende Unterlagen

Aktueller Handelsregisterauszug sowie Gesellschaftsvertrag oder Satzung
Vollmacht, falls erforderlich
Amtliche Ausweisdokumente der gesetzlichen Vertreter, Bevollmächtigten und wirtschaftlich Berechtigten
Erklärung zu wirtschaftlich Berechtigten und politisch exponierten Personen
Aktuelle Finanzinformationen
Mandatsschreiben oder Vertretungsvertrag, sofern Sie als Vermittler auftreten

Erklärung des Kunden

Wir bestätigen, dass die vorstehenden Angaben vollständig und wahrheitsgemäß sind.

Ort, Datum

Unterschrift und Firmenstempel

Name in Druckbuchstaben

Die mit diesem Fragebogen übermittelten Angaben und Unterlagen werden vertraulich behandelt.

Abhängig von den eingereichten Angaben und Unterlagen kann Krause Global weitere Informationen oder Dokumente anfordern.

Weitere Informationen: info@krause-global.com